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上海二中院发布白皮书:五年来 涉证券期货犯罪案件数量增长约12

发布日期:2020-11-17 19:57   来源:未知   阅读:

  原标题:上海二中院发布白皮书:五年来,涉证券期货犯罪案件数量增长约12倍

  11月13日,上海市第二中级人民法院(下称“上海二中院”)发布了“2020系列审判白皮书”(下称“白皮书”),此次发布的白皮书一套5本,包括证券期货犯罪、建设工程设计合同纠纷、贪污犯罪、涉“对赌”纠纷四方面的案件白皮书和上海二中院工作年度报告。

  在 2019 年审结的各类案件中,按照审级划分,一审案件占 4.79%,二审案件占 67.03%,再审案件占 0.51%。按照案由划分,民事案件占61.22%,刑事案件占 7.93%,行政案件占 3.18%,申诉审查和申请再审案件占 6.19%,国家赔偿案件占 0.14%,执行案件占 9.01%,非诉执行审查案件占 0.36%,减刑假释案件占 6.72%,其他案件占 5.25%。

  记者翻阅《2015-2019 年证券期货犯罪案件审判白皮书》发现,2015-2019年,上海二中院及辖区法院共审结涉证券期货犯罪案件58件,被告人共238 人。

  据上海二中院刑庭副庭长、金融犯罪案件审判团队负责人张松介绍,随着资本市场的快速发展,资本市场的整体规模和参与人数迅速增长,涉证券期货犯罪现象日益增多。

  2015 年至 2019 年,上海二中院和辖区法院审理的涉证券期货犯罪案件从 3 件上升至 38 件,同比增长了约 12 倍;涉案人数从 9 人上升至 172 人,同比增长了约 18 倍。

  2018 年开始,与证券期货有关的非法经营罪、诈骗罪增多,使得案件数量大幅增加。

  其中,纳入统计的 58 件案件包括:非国家工作人员受贿罪1 件,编造并传播证券交易虚假信息罪 1 件,内幕交易、泄露内幕信息罪3 件,利用未公开信息交易罪 5 件,诈骗罪 13 件,非法经营罪 35 件。

  纳入统计的 238 名被告人的文化程度:小学学历 11 人,初中学历 40 人,高中学历 47 人,中专学历 29 人,大专学历 42 人,本科学历 63 人,研究生学历 6 人。其中,高中及以上学历约占 78.57%。

  纳入统计的 58 件案件,犯罪数额共人民币46.76 亿元(以下币种均为人民币),共判处罚金 4603 万元。其中,2015 年 3 件,犯罪数额 17.11 亿元,共判处罚金 550 万元;2016 年 3 件,犯罪数额 2.17亿元,共判处罚金 285 万元;2017 年 5 件,犯罪数额 17.84 亿元,共判处罚金 1161 万元;2018 年 9 件,犯罪数额 4.88 亿元,共判处罚金2116 万元;2019 年 38 件,犯罪数额 4.76 亿元,共判处罚金 491 万元。

  2015 年、2017 年犯罪数额明显高于其他年份,是因为这两个年度均有利用未公开信息交易(俗称“老鼠仓”)犯罪,可见该犯罪的社会危害性很大。

  近五年审理的涉证券期货犯罪主要集中在内幕交易罪、利用未公开信息交易罪和与证券期货有关的诈骗罪、非法经营罪等。其中尤以非法经营罪、诈骗罪居多。

  同时,犯罪手段不断翻新,迷惑性强。以非法经营罪为例,此类犯罪占比 60%,被告人开设财经类网站,提供证券期货交易 APP 下载,违规搭建网上交易平台,以低于正规开户和交易条件、可以帮助客户配资等为诱饵,利用电话、微信等大肆招揽投资人,进行非法的股票、期货交易,并通过网络直播提供行情分析、推荐交易等服务,严重扰乱了正常的交易秩序。

  再以涉证券期货诈骗罪为例,此类犯罪占比 22%,犯罪手段较多。例如多名被告人结伙,冒用知名财经资讯节目的名义,分别扮演主持人、讲师、业务员、客服代表等,利用“话术”诱导股民观看其股票资讯和股票讲解,并由业务员虚构成交假象,烘托气氛,借机推荐购买其证券分析软件。直播结束后再由业务员根据“话术”回访股民,谎称提供专家荐股服务,骗取股民信任,诱使股民支付会员费、荐股服务费等。再例如,被告人在网络直播间进行证券期货授课,并以虚假盈利图、专业带教等制造赚钱效应,再由业务员引导被害人至其提供的证券期货交易平台入金进行证券期货交易,有的通过虚假交易赚取手续费,有的故意制造客户损失骗取其钱款,有的甚至直接操作客户账号进行转款等。

  今年正值浦东开发开放30周年之际,“营商环境”“长三角一体化”“新发展”“大数据”成为热词。

  张新向记者表示,近年来金融新业态、新模式、新产品层出不穷,涉金融犯罪的案件数量增速明显,上海二中院专门成立了金融犯罪案件审判团队,精心审理金融刑事案件,有力促进适法统一。

  下一步,上海二中院将进一步加强涉金融刑事审判工作,建设一支高素质的金融刑事审判队伍,积极打造上海二中院的金融刑事审判品牌,为防范化解金融风险,确保金融安全,更好地推进上海国际金融中心建设贡献智慧和力量。

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